Video: Finra 2111 apa?
2024 Pengarang: Stanley Ellington | [email protected]. Terakhir diubah: 2023-12-16 00:18
Aturan FINRA 2111 mengharuskan perusahaan atau orang terkait memiliki dasar yang masuk akal untuk mempercayai transaksi atau investasi yang direkomendasikan strategi melibatkan sekuritas atau surat berharga yang cocok untuk nasabah.
Selain itu, apa itu formulir 2111?
SIFMA Kembangkan Sertifikat untuk Aturan FINRA 2111 . Peraturan Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) 2111 menetapkan persyaratan kesesuaian baru yang harus dipenuhi oleh pialang/dealer ketika merekomendasikan transaksi atau strategi investasi yang melibatkan sekuritas kepada klien.
apa kewajiban kesesuaian utama? Aturan 2111 terdiri dari tiga kewajiban utama : dasar yang masuk akal kesesuaian , khusus pelanggan kesesuaian , dan kuantitatif kesesuaian.
Juga, apa rekomendasi finra?
komunikasi merupakan rekomendasi adalah. penyelidikan "fakta dan keadaan" - istilahnya tidak. didefinisikan. Beberapa FINRA's prinsip panduan dalam menentukan apakah a rekomendasi telah dibuat.
Apa aturan kesesuaian?
FINRA's aturan kesesuaian menyatakan bahwa perusahaan dan orang-orang terkaitnya "harus memiliki dasar yang masuk akal untuk percaya" bahwa transaksi atau strategi investasi yang melibatkan sekuritas yang mereka rekomendasikan sesuai untuk pelanggan.
Direkomendasikan:
Apa itu sub akun dan apa kegunaannya?
Sub akun adalah akun terpisah yang bersarang di bawah akun atau hubungan yang lebih besar. Rekening terpisah ini dapat menampung data, korespondensi, dan informasi berguna lainnya atau berisi dana yang disimpan dengan aman di bank
Apa itu memo dan untuk apa memo itu?
Sebuah memo (atau memorandum, yang berarti "pengingat") biasanya digunakan untuk mengkomunikasikan kebijakan, prosedur, atau bisnis resmi terkait dalam suatu organisasi
Apakah menulis dibayar penuh pada cek berarti apa-apa?
Merupakan mitos umum bahwa jika seseorang menulis "dibayar lunas" pada baris memo cek, dan cek diuangkan, maka orang yang menguangkannya sebenarnya setuju untuk menerima jumlah itu sebagai pembayaran penuh dan dilarang mencoba untuk kumpulkan saldo lebih lanjut yang jatuh tempo
Apa itu aturan finra?
FINRA yang mengatur sendiri hanya dapat memaksakan aturannya pada anggota, dan bertanggung jawab untuk mengatur dan melisensikan pialang-dealer. FINRA juga berada di bawah lingkup SEC. Singkatnya, FINRA bertugas mengatur perusahaan pialang dan pialang saham, sementara SEC lebih fokus pada investor individu
Apa itu lisensi finra Series 63?
Seri 63 adalah ujian sekuritas dan lisensi yang memberikan hak kepada pemegangnya untuk meminta pesanan untuk semua jenis sekuritas di negara bagian tertentu. Agen harus memperoleh lisensi Seri 63, selain lisensi Seri 7 atau Seri 6, untuk menjual sekuritas