Video: Apa itu aturan finra?
2024 Pengarang: Stanley Ellington | [email protected]. Terakhir diubah: 2023-12-16 00:18
Regulasi diri FINRA hanya bisa memaksakan aturan pada anggota, dan bertanggung jawab untuk mengatur dan melisensikan pedagang perantara. FINRA juga berada di bawah lingkup SEC. Pendeknya, FINRA bertugas mengatur perusahaan pialang dan pialang saham, sedangkan SEC lebih fokus pada investor individu.
Mengenai hal ini, apa yang dilakukan finra?
FINRA adalah penerus National Association of Securities Dealers, Inc. (NASD) dan anggota peraturan , penegakan, dan operasi arbitrase New York Stock Exchange. Ini adalah organisasi non-pemerintah yang mengatur perusahaan pialang anggota dan pasar pertukaran.
Selanjutnya, pertanyaannya adalah, apa perbedaan antara Finra dan SEC? Perbedaan Antara FINRA dan Komisi Sekuritas dan Bursa. FINRA juga berada di bawah lingkup DETIK . Pendeknya, FINRA bertugas mengatur perusahaan pialang dan pialang saham, sedangkan DETIK lebih fokus pada investor individu.
Sederhananya, kepada siapa aturan finra berlaku?
FINRA memiliki 16 kantor di seluruh Amerika Serikat dan sekitar 3.600 karyawan. Selain mengawasi perusahaan sekuritas dan pialangnya, FINRA menyelenggarakan ujian kualifikasi yang harus dilalui oleh profesional sekuritas untuk menjual sekuritas atau mengawasi orang lain yang melakukan.
Apa itu Aturan Finra 2330?
FINRA dikembangkan Aturan 2330 (Tanggung Jawab Anggota Mengenai Anuitas Variabel yang Ditangguhkan) untuk meningkatkan kepatuhan dan sistem pengawasan perusahaan, dan memberikan perlindungan yang lebih komprehensif dan terarah kepada investor yang membeli atau menukar anuitas variabel yang ditangguhkan.
Direkomendasikan:
Apa itu aturan validasi di Salesforce?
Tentukan Aturan Validasi. Aturan validasi memverifikasi bahwa data yang dimasukkan pengguna dalam catatan memenuhi standar yang Anda tentukan sebelum pengguna dapat menyimpan catatan. Aturan validasi dapat berisi rumus atau ekspresi yang mengevaluasi data dalam satu atau beberapa bidang dan mengembalikan nilai "Benar" atau "Salah"
Apa aturan akal dan kapan itu berlaku?
Definisi: Aturan alasan adalah pendekatan hukum oleh otoritas persaingan atau pengadilan di mana upaya dilakukan untuk mengevaluasi fitur pro-persaingan dari praktik bisnis restriktif terhadap efek antipersaingannya untuk memutuskan apakah praktik tersebut harus dilarang atau tidak
Apa Aturan 26 dari Aturan Federal Acara Perdata?
Suatu pihak harus membuat pengungkapan awalnya berdasarkan informasi yang tersedia secara wajar untuknya. Selain pengungkapan yang disyaratkan oleh Aturan 26(a)(1), suatu pihak harus mengungkapkan kepada pihak lain identitas saksi apa pun yang mungkin digunakannya di persidangan untuk menyajikan bukti berdasarkan Aturan Federal Bukti 702, 703, atau 705
Apa perbedaan antara aturan tender sempurna UCC dan aturan common law tentang barang yang tidak sesuai?
(UCC 2-601.) Pembeli tidak memiliki kemampuan yang tidak terbatas untuk menolak tender. Bandingkan aturan tender yang sempurna, yang berlaku melalui Uniform Commercial Code untuk penjualan barang, dengan doktrin kinerja substansial, yang berlaku dalam common law untuk kasus-kasus non-UCC
Apa perbedaan antara aturan kompensasi linier dan aturan penghubung?
Perbedaannya adalah sebagai berikut: Aturan kompensasi: Seorang konsumen menentukan merek atau model berdasarkan atribut yang relevan dan menilai setiap merek sesuai dengan kebutuhan mereka. Aturan konjungtif: Dalam hal ini konsumen menetapkan tingkat minimum yang dapat diterima untuk setiap atribut