Daftar Isi:

Apa itu perusahaan RIA?
Apa itu perusahaan RIA?

Video: Apa itu perusahaan RIA?

Video: Apa itu perusahaan RIA?
Video: What is a RIA? 2024, November
Anonim

Penasihat investasi terdaftar, atau RIA , adalah "orang atau perusahaan bahwa, untuk kompensasi, terlibat dalam tindakan memberikan nasihat, membuat rekomendasi, menerbitkan laporan atau memberikan analisis sekuritas, baik secara langsung atau melalui publikasi" menurut Undang-Undang Penasihat Investasi tahun 1940.

Dengan mempertimbangkan hal ini, apa perbedaan antara RIA dan penasihat keuangan?

Semua keuangan penasihat jatuh ke dalam salah satu dari dua kategori besar: Terdaftar Investasi Penasehat ( RIA ) dan pialang-pedagang. RIA adalah fidusia, sedangkan broker-dealer tidak. Selain kewajiban fidusia, kewajiban utama lainnya perbedaan antara RIA dan broker-dealer adalah dalam cara mereka dikompensasi.

Demikian pula, bisakah RIA menjual asuransi? RIA , jika hanya biaya, tidak dapat digunakan Pertanggungan produk dalam praktik mereka karena Pertanggungan hampir secara eksklusif merupakan industri yang digerakkan oleh komisi. Kami bekerja dengan operator yang menawarkan produk terbaik di seluruh produk kehidupan, kesehatan, dan anuitas.

Selain itu, bagaimana Anda menjadi firma RIA?

STRUKTUR DAN LANGKAH

  1. Pilih badan usaha dan domisili Anda.
  2. Daftarkan bisnis dengan sekretaris negara.
  3. Dapatkan nomor ID pajak federal untuk bisnis.
  4. Selesaikan ujian Seri 65 FINRA.
  5. Daftarkan RIA Anda dengan Investment Adviser RegistrationDepository (IARD) dan dapatkan nomor CRD.

Apakah Morgan Stanley seorang RIA?

Penunjukan broker-dealer untuk Morgan Stanley Manajemen Kekayaan adalah Morgan Stanley Smith Barney. Sebagai perantara-perantara, Morgan Stanley akan melakukan transaksi sekuritas atas nama Anda, di antara layanan lainnya. Morgan Stanley penasihat keuangan dapat menyediakan layanan perantara dan layanan penasihat investasi.

Direkomendasikan: