Berapa lama pengungkapan keuangan bertahan di u4?
Berapa lama pengungkapan keuangan bertahan di u4?

Video: Berapa lama pengungkapan keuangan bertahan di u4?

Video: Berapa lama pengungkapan keuangan bertahan di u4?
Video: Financial Disclosure (Pengungkapan Laporan Keuangan) ˊˎ- 2024, November
Anonim

Dia akan tinggal selama 7 tahun. Membuat yakin penjelasan Anda memberikan cahaya yang paling positif.

Dengan cara ini, berapa lama pengungkapan keuangan tetap berada di BrokerCheck?

sepuluh tahun

Selain itu, kapan saya harus memperbarui u4 saya? Formulir U4 harus diubah dalam waktu 10 hari setelah mengetahui peristiwa diskualifikasi menurut undang-undang. Untuk semua jenis amandemen lainnya, Formulir U4 harus umumnya menjadi diperbarui selambat-lambatnya 30 hari setelah mengetahui fakta atau keadaan yang mendorong memperbarui.

Kedua, apa yang harus diungkapkan pada u4?

Dalam Butir 14A dan 14B dari U4 , pelamar harus mengungkapkan informasi tentang tuntutan dan hukuman pidana tertentu, termasuk penyingkapan dari semua keyakinan kejahatan dan keyakinan pelanggaran tertentu. Bahkan jika Anda tidak dihukum, Anda diperintahkan untuk membuka tuduhan untuk pelanggaran yang diidentifikasi.

Apakah penyitaan dapat dilaporkan pada Formulir u4?

Formulir U4 . Anda harus melaporkan apapun penyitaan atau kebangkrutan pribadi yang telah terjadi dalam 10 tahun terakhir pada dokumen FINRA yang dikenal sebagai Formulir U4 . Ini juga termasuk situasi di mana penyitaan terjadi setelah Anda mendaftar U4 . Anda diminta untuk memperbarui U4 dengan informasi baru.

Direkomendasikan: